中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)國(guó)家發展和改革委員會令第9号
《境外投資項目核準和備案管理(lǐ)辦(bàn)法》業經國(guó)家發展改革委主任辦(bàn)公(gōng)會讨論通過，現予以發布，并于2014年5月1日起施行。我委2004年10月發布的《境外投資項目核準暫行管理(lǐ)辦(bàn)法》（國(guó)家發展改革委第21号令）同時廢止。
主任：徐紹史
2014年4月8日
境外投資項目核準和備案管理(lǐ)辦(bàn)法
第一章 總 則
第一條 為(wèi)促進和規範境外投資，加快境外投資管理(lǐ)職能(néng)轉變，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)行政許可(kě)法》、《國(guó)務(wù)院關于投資體(tǐ)制改革的決定》和《國(guó)務(wù)院對确需保留的行政審批項目設定行政許可(kě)的決定》，特制定本辦(bàn)法。
第二條 本辦(bàn)法适用(yòng)于中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)境内各類法人（以下簡稱“投資主體(tǐ)”）以新(xīn)建、并購(gòu)、參股、增資和注資等方式進行的境外投資項目，以及投資主體(tǐ)以提供融資或擔保等方式通過其境外企業或機構實施的境外投資項目。
第三條 本辦(bàn)法所稱境外投資項目是指投資主體(tǐ)通過投入貨币、有(yǒu)價證券、實物(wù)、知識産(chǎn)權或技(jì )術、股權、債權等資産(chǎn)和權益或提供擔保，獲得境外所有(yǒu)權、經營管理(lǐ)權及其他(tā)相關權益的活動。
第四條 本辦(bàn)法所稱中(zhōng)方投資額是指投資主體(tǐ)為(wèi)境外投資項目投入的貨币、有(yǒu)價證券、實物(wù)、知識産(chǎn)權或技(jì )術、股權、債權等資産(chǎn)和權益或提供擔保的總額。
第五條 國(guó)家根據不同情況對境外投資項目分(fēn)别實行核準和備案管理(lǐ)。
第六條 國(guó)家發展和改革委員會（以下簡稱“國(guó)家發展改革委”）會同有(yǒu)關部門加強對企業境外投資的宏觀指導、投向引導和綜合服務(wù)，并通過多(duō)雙邊投資合作(zuò)和對話機制，為(wèi)投資主體(tǐ)實施境外投資項目積極創造有(yǒu)利的外部環境。
第二章 核準和備案機關及權限
第七條 中(zhōng)方投資額10億美元及以上的境外投資項目，由國(guó)家發展改革委核準。涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業的境外投資項目不分(fēn)限額，由國(guó)家發展改革委核準。其中(zhōng)，中(zhōng)方投資額 20 億美元及以上，并涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業的境外投資項目，由國(guó)家發展改革委提出審核意見報國(guó)務(wù)院核準。
本辦(bàn)法所稱敏感國(guó)家和地區(qū)包括：未建交和受國(guó)際制裁的國(guó)家，發生戰争、内亂等國(guó)家和地區(qū)。
本辦(bàn)法所稱敏感行業包括：基礎電(diàn)信運營，跨境水資源開發利用(yòng)，大規模土地開發，輸電(diàn)幹線(xiàn)、電(diàn)網，新(xīn)聞傳媒等行業。
第八條 本辦(bàn)法第七條規定之外的境外投資項目實行備案管理(lǐ)。其中(zhōng)，中(zhōng)央管理(lǐ)企業實施的境外投資項目、地方企業實施的中(zhōng)方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國(guó)家發展改革委備案；地方企業實施的中(zhōng)方投資額3億美元以下境外投資項目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新(xīn)疆生産(chǎn)建設兵團等省級政府投資主管部門備案。
第九條 對于境外投資項目前期工(gōng)作(zuò)周期長(cháng)、所需前期費用(yòng)（包括履約保證金、保函手續費、中(zhōng)介服務(wù)費、資源勘探費等）規模較大的，根據現行外彙管理(lǐ)規定的需要，投資主體(tǐ)可(kě)參照
本辦(bàn)法第七、八條規定對項目前期費用(yòng)申請核準或備案。經核準或備案的項目前期費用(yòng)計入項目中(zhōng)方投資額。
第十條 中(zhōng)方投資額3億美元及以上的境外收購(gòu)或競标項目，投資主體(tǐ)在對外開展實質(zhì)性工(gōng)作(zuò)之前，應向國(guó)家發展改革委報送項目信息報告。國(guó)家發展改革委收到項目信息報告後，對符合國(guó)家境外投資政策的項目，在7個工(gōng)作(zuò)日内出具(jù)确認函。項目信息報告格式文(wén)本由國(guó)家發展改革委發布。
本辦(bàn)法所稱境外收購(gòu)項目，是指投資主體(tǐ)以協議、要約等方式收購(gòu)境外企業全部或者部分(fēn)股權、資産(chǎn)或其它權益的項目。境外競标項目，是指投資主體(tǐ)參與境外公(gōng)開或不公(gōng)開的競争性投标等方式獲得境外企業全部或者部分(fēn)股權、資産(chǎn)或其它權益的項目。
本辦(bàn)法所稱對外開展實質(zhì)性工(gōng)作(zuò)，境外收購(gòu)項目是指對外簽署約束性協議、提出約束性報價 及向對方國(guó)家或地區(qū)政府審查部門提出申請，境外競标項目是指對外正式投标。
第三章 核準和備案程序及條件
第十一條 由國(guó)家發展改革委核準或由國(guó)家發展改革委提出審核意見報國(guó)務(wù)院核準的境外投資項目，地方企業直接向所在地的省級政府發展改革部門提交項目申請報告，由省級政府發展改革部門提出審核意見後報送國(guó)家發展改革委；中(zhōng)央管理(lǐ)企業由集團公(gōng)司或總公(gōng)司向國(guó)家發展改革委報送項目申請報告。
第十二條 向國(guó)家發展改革委報送的項目申請報告主要包括項目名(míng)稱、投資主體(tǐ)情況、項目必要性分(fēn)析、背景及投資環境情況、項目實施内容、投融資方案、風險分(fēn)析等内容。項目申請報告示範大綱由國(guó)家發展改革委發布。
項目申請報告應附以下附件：
（一）公(gōng)司董事會決議或相關的出資決議；
（二）投資主體(tǐ)及外方資産(chǎn)、經營和資信情況的文(wén)件；
（三）銀行出具(jù)的融資意向書；
（四）以有(yǒu)價證券、實物(wù)、知識産(chǎn)權或技(jì )術、股權、債權等資産(chǎn)權益出資的，按資産(chǎn)權益的評估價值或公(gōng)允價值核定出資額，并應提交具(jù)備相應資質(zhì)的會計師事務(wù)所、資産(chǎn)評估機構等中(zhōng)介機構出具(jù)的審計報告、資産(chǎn)評估報告及有(yǒu)權機構的确認函，或其他(tā)可(kě)證明有(yǒu)關資産(chǎn)權益價值的第三方文(wén)件；
（五）投标、并購(gòu)或合資合作(zuò)項目，應提交中(zhōng)外方簽署的意向書或框架協議等文(wén)件。
第十三條 對于項目申請報告及附件不齊全或内容不符合規定要求的，國(guó)家發展改革委在5個工(gōng)作(zuò)日内一次性告知申報單位予以補正。
第十四條 涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業的境外投資項目，國(guó)家發展改革委在受理(lǐ)項目申請報告之日起3個工(gōng)作(zuò)日内征求有(yǒu)關部門意見，有(yǒu)關部門應當自收到征求意見函之日起7個工(gōng)作(zuò)日内出具(jù)書面意見。
第十五條 國(guó)家發展改革委在受理(lǐ)項目申請報告後，若确有(yǒu)必要，應在5個工(gōng)作(zuò)日内委托有(yǒu)資質(zhì)的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構在規定時限内提出評估報告，并對評估結論承擔責任。
評估時限原則上不超過40個工(gōng)作(zuò)日。
評估費用(yòng)由國(guó)家發展改革委承擔，咨詢機構及其工(gōng)作(zuò)人員不得收取申報單位或投資主體(tǐ)的任何費用(yòng)。
第十六條 國(guó)家發展改革委自受理(lǐ)項目申請報告之日起，對于符合核準條件的境外投資項目在20個工(gōng)作(zuò)日内完成核準，或提出審核意見報國(guó)務(wù)院核準。如20個工(gōng)作(zuò)日不能(néng)做出核準決定或提出審核意見的，由國(guó)家發展改革委負責人批準延長(cháng)10個工(gōng)作(zuò)日，并将延長(cháng)期限的理(lǐ)由告知申報單位。
前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構評估的時間。
第十七條 國(guó)家發展改革委對核準的項目将向申報單位出具(jù)書面核準文(wén)件；對不予核準的項目，将以書面決定的方式通知申報單位并說明理(lǐ)由，投資主體(tǐ)享有(yǒu)依法申請行政複議或者提起行政訴訟的權利。
第十八條 國(guó)家發展改革委核準項目的條件為(wèi)：
（一）符合國(guó)家法律法規和産(chǎn)業政策、境外投資政策；
（二）符合互利共赢、共同發展的原則，不危害國(guó)家主權、安(ān)全和公(gōng)共利益，不違反我國(guó)締結或參加的國(guó)際條約；
（三）符合國(guó)家資本項目管理(lǐ)相關規定；
（四）投資主體(tǐ)具(jù)備相應的投資實力。
第十九條 屬于國(guó)家發展改革委備案的項目，地方企業應填報境外投資項目備案申請表并附有(yǒu)關附件，直接提交所在地的省級政府發展改革部門，由省級政府發展改革部門報送國(guó)家發展改革委；中(zhōng)央管理(lǐ)企業由集團公(gōng)司或總公(gōng)司向國(guó)家發展改革委報送備案申請表及有(yǒu)關附件。
境外投資項目備案申請表格式文(wén)本及附件要求由國(guó)家發展改革委發布。
第二十條 對于備案申請表及附件不齊全或内容不符合規定要求的，國(guó)家發展改革委在5個工(gōng)作(zuò)日内一次性告知申報單位予以補正。
第二十一條 國(guó)家發展改革委在受理(lǐ)備案申請表之日起 7 個工(gōng)作(zuò)日内，對符合備案條件的境外投資項目出具(jù)備案通知書。對不予備案的境外投資項目，國(guó)家發展改革委将以書面決定的方式通知申報單位并說明理(lǐ)由，
投資主體(tǐ)享有(yǒu)依法申請行政複議或者提起行政訴訟的權利。
第二十二條 國(guó)家發展改革委對申請備案的境外投資項目，主要從是否屬于備案管理(lǐ)範圍，是否符合相關法律法規、産(chǎn)業政策和境外投資政策，是否符合國(guó)家資本項目管理(lǐ)相關規定，是否危害國(guó)家主權、安(ān)全、公(gōng)共利益，以及投資主體(tǐ)是否具(jù)備相應投資實力等進行審核。
第二十三條 對于已經核準或備案的境外投資項目，如出現下列情況之一的，應按照本辦(bàn)法第七、八條規定向國(guó)家發展改革委申請變更：
（一）項目規模和主要内容發生變化；
（二）投資主體(tǐ)或股權結構發生變化；
（三）中(zhōng)方投資額超過原核準或備案的20％及以上。
第四章 核準和備案文(wén)件效力
第二十四條 投資主體(tǐ)憑核準文(wén)件或備案通知書，依法辦(bàn)理(lǐ)外彙、海關、出入境管理(lǐ)和稅收等相關手續。對于未按規定權限和程序核準或者備案的項目，有(yǒu)關部門不得辦(bàn)理(lǐ)相關手續，金融機構不得發放貸款。
第二十五條 投資主體(tǐ)實施需國(guó)家發展改革委核準或備案的境外投資項目，在對外簽署具(jù)有(yǒu)最終法律約束效力的文(wén)件前，應當取得國(guó)家發展改革委出具(jù)的核準文(wén)件或備案通知書；或可(kě)在簽署的文(wén)件中(zhōng)明确生效條件為(wèi)依法取得國(guó)家發展改革委出具(jù)的核準文(wén)件或備案通知書。
第二十六條 核準文(wén)件和備案通知書應規定有(yǒu)效期，其中(zhōng)建設類項目核準文(wén)件和備案通知書有(yǒu)效期二年，其他(tā)項目核準文(wén)件和備案通知書有(yǒu)效期一年。
在有(yǒu)效期内投資主體(tǐ)未能(néng)完成辦(bàn)理(lǐ)本辦(bàn)法第二十四條所述相關手續的，應在有(yǒu)效期屆滿前30個工(gōng)作(zuò)日内申請延長(cháng)有(yǒu)效期。
第五章 法律責任
第二十七條 國(guó)家發展改革委工(gōng)作(zuò)人員有(yǒu)下列行為(wèi)之一的，責令其限期整改，并依據《行政機關公(gōng)務(wù)員處分(fēn)條例》等有(yǒu)關規定追究有(yǒu)關責任人的行政責任；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。
（一）濫用(yòng)職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；
（二）違反本辦(bàn)法規定的程序和條件辦(bàn)理(lǐ)項目核準、備案的；
（三）其他(tā)違反本辦(bàn)法規定的行為(wèi)。
第二十八條 投資主體(tǐ)應當對境外投資項目申請報告或項目備案申請表及附件的真實性、合法性負責。投資主體(tǐ)在境外投資項目申報過程中(zhōng)違反法律法規，隐瞞有(yǒu)關情況或提供虛假材料的，國(guó)家發展改革委将不予受理(lǐ)或不予核準、備案；已經取得核準文(wén)件或備案通知書的，國(guó)家發展改革委将撤銷核準文(wén)件或備案通知書，并給予警告。
第二十九條 對于按照本辦(bàn)法規定投資主體(tǐ)應申請辦(bàn)理(lǐ)核準或備案但未依法取得核準文(wén)件或備案通知書而擅自實施的項目，以及未按照核準文(wén)件或備案通知書内容實施的項目，一經發現，國(guó)家發展改革委将會同有(yǒu)關部門責令其停止項目實施，并提請或者移交有(yǒu)關機關依法追究有(yǒu)關責任人的法律和行政責任。
對于按照本辦(bàn)法第十條規定投資主體(tǐ)應報送項目信息報告但未獲得信息報告确認函而對外開展實質(zhì)性工(gōng)作(zuò)的，國(guó)家發展改革委将予以通報批評，責令其糾正。對于性質(zhì)嚴重、給國(guó)家利益造成嚴重損害的，國(guó)家發展改革委将會同有(yǒu)關部門依法進行處罰，并提請或者移交有(yǒu)關機關依法追究有(yǒu)關責任人的法律和行政責任。
第六章 附則
第三十條 各省級政府投資主管部門要加強對本地企業境外投資的引導和服務(wù)，并參照本辦(bàn)法規定制定相應的備案管理(lǐ)辦(bàn)法。
國(guó)家發展改革委對省級政府投資主管部門境外投資項目備案工(gōng)作(zuò)進行指導和監督，并對發現的問題及時予以糾正。
第三十一條 投資主體(tǐ)在境外投資參股或設立股權投資基金，适用(yòng)本辦(bàn)法。
自然人和其他(tā)組織在境外實施的投資項目，參照本辦(bàn)法規定另行制定具(jù)體(tǐ)管理(lǐ)辦(bàn)法。
第三十二條 投資主體(tǐ)在香港特别行政區(qū)、澳門特别行政區(qū)實施的投資項目，參照本辦(bàn)法執行。
投資主體(tǐ)在台灣地區(qū)實施的投資項目，參照本辦(bàn)法規定另行制定具(jù)體(tǐ)管理(lǐ)辦(bàn)法。
第三十三條 本辦(bàn)法由國(guó)家發展改革委負責解釋。
第三十四條 本辦(bàn)法自2014年5月8日起施行。國(guó)家發展改革委于2004年10月頒布的《境外投資項目暫行管理(lǐ)辦(bàn)法》（第21号令）同時廢止。
