各省、自治區(qū)、直轄市高級人民(mín)法院,人民(mín)檢察院,公(gōng)安(ān)廳、局,解放軍軍事法院、軍事檢察院,新(xīn)疆維吾爾自治區(qū)高級人民(mín)法院生産(chǎn)建設兵團分(fēn)院,新(xīn)疆生産(chǎn)建設兵團人民(mín)檢察院、公(gōng)安(ān)局:
為(wèi)解決近年來公(gōng)安(ān)機關、人民(mín)檢察院、人民(mín)法院在辦(bàn)理(lǐ)非法集資刑事案件中(zhōng)遇到的問題,依法懲治非法吸收公(gōng)衆存款、集資詐騙等犯罪,根據刑法、刑事訴訟法的規定,結合司法實踐,現就辦(bàn)理(lǐ)非法集資刑事案件适用(yòng)法律問題提出以下意見：
一、關于行政認定的問題
行政部門對于非法集資的性質(zhì)認定，不是非法集資刑事案件進入刑事訴訟程序的必經程序。行政部門未對非法集資作(zuò)出性質(zhì)認定的，不影響非法集資刑事案件的偵查、起訴和審判。
公(gōng)安(ān)機關、人民(mín)檢察院、人民(mín)法院應當依法認定案件事實的性質(zhì)，對于案情複雜、性質(zhì)認定疑難的案件，可(kě)參考有(yǒu)關部門的認定意見，根據案件事實和法律規定作(zuò)出性質(zhì)認定。
二、關于“向社會公(gōng)開宣傳”的認定問題
《最高人民(mín)法院關于審理(lǐ)非法集資刑事案件具(jù)體(tǐ)應用(yòng)法律若幹問題的解釋》第一條第一款第二項中(zhōng)的“向社會公(gōng)開宣傳”，包括以各種途徑向社會公(gōng)衆傳播吸收資金的信息，以及明知吸收資金的信息向社會公(gōng)衆擴散而予以放任等情形。
三、關于“社會公(gōng)衆”的認定問題
下列情形不屬于《最高人民(mín)法院關于審理(lǐ)非法集資刑事案件具(jù)體(tǐ)應用(yòng)法律若幹問題的解釋》第一條第二款規定的“針對特定對象吸收資金”的行為(wèi),應當認定為(wèi)向社會公(gōng)衆吸收資金：
(一)在向親友或者單位内部人員吸收資金的過程中(zhōng),明知親友或者單位内部人員向不特定對象吸收資金而予以放任的；
(二)以吸收資金為(wèi)目的,将社會人員吸收為(wèi)單位内部人員,并向其吸收資金的。
四、關于共同犯罪的處理(lǐ)問題
為(wèi)他(tā)人向社會公(gōng)衆非法吸收資金提供幫助,從中(zhōng)收取代理(lǐ)費、好處費、返點費、傭金、提成等費用(yòng)，構成非法集資共同犯罪的，應當依法追究刑事責任。能(néng)夠及時退繳上述費用(yòng)的，可(kě)依法從輕處罰；其中(zhōng)情節輕微的，可(kě)以免除處罰；情節顯著輕微、危害不大的，不作(zuò)為(wèi)犯罪處理(lǐ)。
五、關于涉案财物(wù)的追繳和處置問題
向社會公(gōng)衆非法吸收的資金屬于違法所得。以吸收的資金向集資參與人支付的利息、分(fēn)紅等回報，以及向幫助吸收資金人員支付的代理(lǐ)費、好處費、返點費、傭金、提成等費用(yòng)，應當依法追繳。集資參與人本金尚未歸還的，所支付的回報可(kě)予折抵本金。
将非法吸收的資金及其轉換财物(wù)用(yòng)于清償債務(wù)或者轉讓給他(tā)人,有(yǒu)下列情形之一的,應當依法追繳：
(一)他(tā)人明知是上述資金及财物(wù)而收取的；
(二)他(tā)人無償取得上述資金及财物(wù)的；
(三)他(tā)人以明顯低于市場的價格取得上述資金及财物(wù)的；
(四)他(tā)人取得上述資金及财物(wù)系源于非法債務(wù)或者違法犯罪活動的；
(五)其他(tā)依法應當追繳的情形。
查封、扣押、凍結的易貶值及保管、養護成本較高的涉案财物(wù)，可(kě)以在訴訟終結前依照有(yǒu)關規定變賣、拍賣。所得價款由查封、扣押、凍結機關予以保管，待訴訟終結後一并處置。
查封、扣押、凍結的涉案财物(wù)，一般應在訴訟終結後，返還集資參與人。涉案财物(wù)不足全部返還的,按照集資參與人的集資額比例返還。
六、關于證據的收集問題
辦(bàn)理(lǐ)非法集資刑事案件中(zhōng),确因客觀條件的限制無法逐一收集集資參與人的言詞證據的，可(kě)結合已收集的集資參與人的言詞證據和依法收集并查證屬實的書面合同、銀行賬戶交易記錄、會計憑證及會計賬簿、資金收付憑證、審計報告、互聯網電(diàn)子數據等證據，綜合認定非法集資對象人數和吸收資金數額等犯罪事實。
七、關于涉及民(mín)事案件的處理(lǐ)問題
對于公(gōng)安(ān)機關、人民(mín)檢察院、人民(mín)法院正在偵查、起訴、審理(lǐ)的非法集資刑事案件,有(yǒu)關單位或者個人就同一事實向人民(mín)法院提起民(mín)事訴訟或者申請執行涉案财物(wù)的,人民(mín)法院應當不予受理(lǐ)，并将有(yǒu)關材料移送公(gōng)安(ān)機關或者檢察機關。
人民(mín)法院在審理(lǐ)民(mín)事案件或者執行過程中(zhōng),發現有(yǒu)非法集資犯罪嫌疑的，應當裁定駁回起訴或者中(zhōng)止執行，并及時将有(yǒu)關材料移送公(gōng)安(ān)機關或者檢察機關。
公(gōng)安(ān)機關、人民(mín)檢察院、人民(mín)法院在偵查、起訴、審理(lǐ)非法集資刑事案件中(zhōng)，發現與人民(mín)法院正在審理(lǐ)的民(mín)事案件屬同一事實，或者被申請執行的财物(wù)屬于涉案财物(wù)的，應當及時通報相關人民(mín)法院。人民(mín)法院經審查認為(wèi)确屬涉嫌犯罪的，依照前款規定處理(lǐ)。
八、關于跨區(qū)域案件的處理(lǐ)問題
跨區(qū)域非法集資刑事案件，在查清犯罪事實的基礎上，可(kě)以由不同地區(qū)的公(gōng)安(ān)機關、人民(mín)檢察院、人民(mín)法院分(fēn)别處理(lǐ)。
對于分(fēn)别處理(lǐ)的跨區(qū)域非法集資刑事案件，應當按照統一制定的方案處置涉案财物(wù)。
國(guó)家機關工(gōng)作(zuò)人員違反規定處置涉案财物(wù),構成渎職等犯罪的,應當依法追究刑事責任。
最高人民(mín)法院 最高人民(mín)檢察院 公(gōng)安(ān)部
2014年3月25日
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